龙虎大战

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                證監會就《證券公司投↓資銀行類業務內部控制指引》公開征求意見

                2017-09-08 21:55 來源: 證監會網站⊙
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                為落實依法、全面、從嚴的總體監〖管思路,督促證券公司強化主體意識①、完善自我約束機制,提升投資銀行類業務【內部控制水平,防範化解風險,證監會○研究制定了《證券公司投資◤銀行類業務內部控制指引》(征求意見稿,以下簡稱《指引》),並於近日〖向社會公開征求意見。

                目前,投行類業務內部控制建設主要依據是《證券公司內部控制指¤引》、《證券發行上市保薦業務管理辦⌒ 法》、《上市公司並購重組財務顧問業務管理辦法》等業務規■則,上述規則對投行業務不过自己能做條線的內控提出了要求,對促進證券公司加①強投行類業務風險管理、建立自我約束機制發ㄨ揮了積極作用。但由於制定時間較早、內容♂相對原則,且對各類不过这天机处可要慎重投行業務內部控制的要求較為分散,其針※對性和指導性有待進一步提高。特別是近年來投行類業務快速發展,行業中普遍存在的“重發展、輕質量”、“重規模、輕風險”,主體責任履行不】到位、執業質量良莠不齊,業務發展與內部控制脫々節等現象,與其在服務實體經濟發展、提高直接融資比重手臂等方面承擔的日益重要職■責不相匹配。因此,我會在剑廣泛征求行業意見基礎上制定了《指引》,旨在□明確投行類業務主體責任、強化制度建設、加強實踐指導,切□ 實把好風險防控關。相關要求主要包括以下四又扯掉了她個方面:

                一是聚焦投行類業務經營管理中的主要矛盾和突出問題,通過明確業務承做實施集中統一管理、健全業務制度體系、規範薪酬激勵好事機制等方面的要求,著力解決『業務活動管控不足,過度激勵等導致投行類業務風險產生的根源性問題。

                二是突出投▓行類業務內部控制標準的統一,在充分考慮不同公司和各類投行業務內部控制現行標準的基礎▼上,歸納、提煉出包括內部控制流程,持續督導和受托管理所以我喜欢九,問核、工作日誌、底稿管理等適用於全行業的統㊣一內部控制煎熬今夜他也不会出来潇洒要求。同時,當證券公司內部存◥在多個業務條線同時開展同類投行業務時,明確要求證券公司統一執業和內部控制標準,避免相╳互之間存在差異。

                三是完善而且笑意很浓很浓以項目組和業務部門、質量控制、內核和合規風控為主的“三道防線”基本架構,構建分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的投行類業務內部◤控制體系。同時,明確各內部控制職能部門的職★責範圍,通過引導項目組和業務部門加事情強一線執業和管▽理,質量控制實施全過程管控,內核、合規風控等嚴︻把公司層面的出口管理,督促各方歸位盡責,避免因職責因分工不清晰導致實際工作△中職責虛化或重疊的問題,提高投行類業務內部控制效率。

                四●是強調投行類業務內部控制的有效性,細化●各道防線具體履職形式,加強對投行類業務弑血精灵立項、質量控制、內核等執行層面的規範@和指導,從內部控制人員配備,立項和內核等◥會議人員構成和比例、表決機制,現場核查等方面提出具體要求,解決實踐中“走過場”、“有名無實”等問題。

                歡迎社◥會各界對《指引》提出寶貴意見,我會將認真研究各方反饋意見≡,盡快修▓改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:呂浩銘
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