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                證監會就《存那唯一托憑證發行與交易管理辦法》公開征求∞意見

                2018-05-04 20:41 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                為深入貫徹落實黨的卐十九大和全國金融工作會議※精神,增強金融服既然如此務實體經濟能力,擴大資本市場對外開放,根據《國務院辦公↙廳轉發證監會關於開展創新企業境內發行股票或存托憑☉證試點若幹 此處離千仞峰也是最遠意見的通知⌒》(國辦發〔2018〕21號),證監」會起草了《存托憑證發行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),對存托憑證基本制度作出規範。近日,證監會就《管理辦法》向社會公開征求意㊣ 見。

                存托憑證作為證券跨境發行上市的方式,已經在世界範圍內↓得到廣泛運用,其產品原理和運作機制已經形△成了較為通行的認識沉聲道和模式。按照黨中央、國務院決①策部署,證監會將開我們沒有時間尋找第三層展創新企業境內發行存托憑證半仙則搶先一步試點。同時,正在推進◆的滬倫兩地股票市場互聯互通機制也擬采取存托憑證互掛方式實現兩地市場互聯互通。為明確∴存托憑證這一新的證券品種在發行、上市、交易等方面的一系列制度安排,規範存托憑證的相關▓活動,《管理辦法》定位於以部門規章形式對存托卐憑證基本制度作出全面的統一一個變異妖獸規範,在《證券法》的框架下,細化《關於開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若幹∑ 意見》(以下簡稱《若幹意見》)要求,明確存托憑證發行與交易的監管要求和參與主體☆的基本權利義務,既為創新企業通過▼發行存托憑證回歸境內眼神充斥著興奮資本市場奠定制度基礎,也為未來開通“滬倫通”預留〖制度空間,做好規則準備。

                《管理辦法》共八章,六十一條,主ω 要包括以下內容:

                一是】明確存托憑證的法律適用和基本監管原伏天峰則。規定存托憑證作為國務院通過轉發《若幹意見》形式認定的○證券,其發行、上市、交易等相關行為拍賣會適用《證券法》《若幹意見》、本辦法以及證監會的其【他相關規定;境外基礎證券發行人應當參與存托憑證發行,依法履行發行人、上市公司的義務,並承擔相◤應法律責任。

                二是對存托憑證的發行、上市、交易作出安排▆。規定了存托憑證發行的基本條件和程序,對通拋出了一個大大過發行存托憑證方式進行再融資作出了原則性規定;規定了存托憑證上市交易的條件ㄨ和程序,明確存托憑證的減持應當遵守法律、行政法規、證監會的相關規定以及證券交易所業務規則有關上市公司股份減持的規定,並對通過發行存托憑證禁制全部撤去進行收購、重大資產重組等,作出原則●性安排。

                三是明確存托憑證的信息披露要求。規定境外¤基礎證券發行人及其控股股東、實際控制人等是信息披露的責任主體。在規定存托閣主憑證信息披露原則適用《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等關於上♀市公司信息披露要求的同時,又針對存托憑證及境外基礎證券威嚴發行人特點,就存托安◥排、投票權差異、協議控制等事項作出特別披露要求;對確有不適用的情形,設置了申請豁免∮機制。

                四是建立存托憑證的存托和托管制度。規定存㊣托人、托管人及其職責,對存托人易水寒冷冷笑道資質作出了原則性規定;規定他則是把心事壓在心頭了存托協議、托管№協議的必備條款,對參與云海門各方的權利義務作出了安排。

                五⊙是加強投資者保護。在明確境外基礎證券發行人應當保障對境內投資者權益的保護總兩名擁有極品靈器體上不低於境內〗法律、行政法規以及證監會要求』的同時,針對我國證券市場投資者結構的特殊性,設置了存托憑證持有人★單獨表決事項、存托憑證退市回 color: #購安排等投資者保護措施。

                六是強化聲音監管執法,明確法◣律責任。明確證監會可以對相關參與主體采取承認現場檢查、調≡查取證等措施,豐富證監會對違法違規行為的監管手段;規定了證監會可以對違法責任主體采取責令改正〇、出具警示函▲、認定為不適當人選等監管措施以及采取市場禁入▂等措施;在《證券法》框架內,對相關參與主體違反證券法律法規的民事責三者配合任、行政責任@作出了針對性規定。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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